Разработка управляемых услуг на примере LEI


Банки и их клиенты должны соблюдать новые правила MiFID II/MiFIR и получить уникальное юридическое лицо Идентификаторы (LEI) с января 2018 года. В противном случае банкам больше не разрешается совершать сделки от имени своих клиентов. Deloitte Managed Services демонстрирует, как поставщики управляемых услуг должны адаптировать и расширять свои предложения в соответствии с новыми нормативными требованиями к своим клиентам. Новый портал LEI помогает банкам и юридическим лицам понять новые правила и обеспечить их соответствие новым требованиям MiFID II/MiFIR — LEI.

Из-за характера бизнеса поставщики управляемых услуг сталкиваются с теми же проблемами, что и их клиенты в сфере финансовых услуг. Хотя в первую очередь клиенты ожидают высококачественных услуг по низкой цене, они также ожидают от своих поставщиков услуг:

  • чтобы быть в курсе последних технических разработок и инноваций,
  • соблюдение существующих и новых правил и
  • для включения новых услуг, когда это необходимо.

Сегодняшним поставщикам управляемых услуг требуются, с одной стороны, мощные возможности доставки и стабильные системы для их повседневной работы, а с другой стороны, способность определять новые нормативные требования и наборы навыков для быстрой разработки и внедрения новых функций и правил.

Один очень актуальный пример, иллюстрирующий это:это нормативное изменение не ново, но оно набирает обороты. Непосредственно страдают не финансовые учреждения, а их клиенты. Как и в случае со всеми новыми требованиями, значительное число клиентов начнет адаптироваться на поздних этапах процесса, что заставит финансовые учреждения реагировать на них. Мы не говорим о FIDLEG, MiFID или других громких нормативных модных словечках; а скорее о простом наборе цифр, необходимых для того, чтобы банк мог совершать сделки от имени своих клиентов:идентификатор юридического лица (LEI).

С 3 января 2018 года в соответствии с MiFID II/MIFIR все инвестиционные фирмы (например, банки) должны получить глобально уникальные идентификаторы юридических лиц от своих клиентов (юридических лиц), прежде чем предоставлять услуги, которые вызывают соответствующие обязательства по отчетности. Пример:выпуск и торговля финансовыми инструментами. Это новое нормативное требование поможет идентифицировать торговые контрагенты.

На каком этапе сегодня находится система LEI?

На сегодняшний день с января 2018 года было присвоено только около 1 миллиона кодов LEI (для 250 миллионов компаний по всему миру). Из-за этих задержек Европейское управление по ценным бумагам и рынкам (ESMA) в декабре 2017 года опубликовало обновление, разрешающее дополнительный шестимесячный переходный период. . Однако в этом обновлении ответственность за заявку на получение кода LEI перешла от юридического лица к инвестиционным компаниям – безусловно, существенное изменение, по которому банкам необходимо принять быстрые меры. В идеале инвестиционные компании интегрируют регистрацию LEI в процесс регистрации и мониторинга своих клиентов.

Управляемые услуги «Делойта» действуют в качестве регистрационного агента для регистрации кодов LEI. Недавно мы запустили наше новое предложение для швейцарских банков, позволяющее интегрировать процесс регистрации и ежегодного продления LEI непосредственно в службу регистрации и мониторинга клиентов. Кроме того, новая управляемая услуга LEI от Deloitte помогает инвестиционным фирмам своевременно получать коды LEI для своих клиентов (юридических лиц) и выступает в качестве предпочтительного поставщика Credit Suisse. Мы также помогаем инвестиционным фирмам выявлять клиентов, которым требуется код LEI, а также обеспечиваем массовую регистрацию.

Изучите портал LEI компании Deloitte по адресу https://www.lei-portal.ch, чтобы понять, влияет ли на вас система LEI и как получить обязательный код LEI и соответствовать требованиям MiFID II и FinfraG.


банковское дело
  1. зарубежный валютный рынок
  2.   
  3. банковское дело
  4.   
  5. Валютные операции