Что такое лицензия NASD?
Биржевой брокер должен иметь лицензию NASD / FINRA.

Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам, обычно называемая NASD, была объединена с Управлением по регулированию финансовой индустрии - FINRA. Однако разные типы лицензий от прежнего NASD по-прежнему существуют и обозначаются одинаковыми именами. FINRA отвечает за регулирование отрасли ценных бумаг.

​​Фон FINRA

Регулирующий орган финансовой индустрии был сформирован в июле 2007 года в результате слияния NASD с регулирующим подразделением Нью-Йоркской фондовой биржи. FINRA - это неправительственное регулирующее агентство, ответственное за соблюдение правил, касающихся отрасли ценных бумаг и ее сотрудников. Членами агентства являются регулируемые компании. Лица, работающие в сфере ценных бумаг, обычно называются зарегистрированными представителями, они проверены и имеют лицензии FINRA, ранее NASD.

Регистрация Series 7

Регистрация генерального представителя по ценным бумагам серии 7 - это лицензия для биржевого брокера, который продает широкий спектр акций, облигаций, опционов, фондов и частных инвестиций. Обычно считается, что лицо с этой регистрацией имеет лицензию NASD или FINRA Series 7. Любое лицо, нанятое брокерской фирмой, которое взаимодействует с клиентами, предоставляя консультации по инвестициям и продавая ценные бумаги, должно быть зарегистрированным представителем Series 7.

Регистрация серии 6

Зарегистрированный представитель NASD / FINRA Series 6 может продавать управляемые инвестиционные продукты, включая паевые инвестиционные фонды и продукты переменного страхования. Представителю Серии 6 не разрешается продавать отдельные акции и облигации или участвовать в торговле фондами на вторичных рынках, таких как фонды закрытого типа или фонды, торгуемые на бирже. Зарегистрированный представитель Серии 6 часто является страховым агентом, который получает лицензию на продажу различных продуктов и паевых инвестиционных фондов своим клиентам. Другой источник работы для представителей Серии 6 - продажа средств в банке или кредитном союзе.

Другие лицензии NASD / FINRA

В фирме, работающей с ценными бумагами, входящей в FINRA, руководители и контролирующие лица также должны иметь регистрационную лицензию FINRA той или иной формы. Различные позиции в ценных бумагах требуют разных регистраций серий NASD / FINRA. Регистрации на уровне управления включают серии 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 и 53. Некоторые из этих регистрационных лицензий выдаются в качестве принципала или управляющего для определенных типов ценных бумаг, таких как серия 4 для принципала опционов и Серии 51 для принципала муниципальных ценных бумаг.

инвестирование
  1. кредитная карта
  2.   
  3. долг
  4.   
  5. бюджетирование
  6.   
  7. инвестирование
  8.   
  9. домашнее финансирование
  10.   
  11. машина
  12.   
  13. торговые развлечения
  14.   
  15. домовладение
  16.   
  17. страхование
  18.   
  19. выход на пенсию