Известные факты

Наследный принц Саудовской Аравии (принц Мохаммед бин Салман) создал Антикоррупционный комитет 4 ноября 2017 года. Впоследствии генеральный прокурор (шейх Сауд аль-Моджеб) приказал арестовать нескольких высокопоставленных лиц в Саудовской Аравии. В число целевых лиц входят около 200 человек, включая высокопоставленных принцев, а также ряд наиболее известных бизнесменов и бывших высокопоставленных чиновников Королевства. Генеральный прокурор якобы расследует систематическую коррупцию и хищения, имевшие место на протяжении десятилетий, и упомянул ожидаемую сумму преступления не менее 100 млрд долларов США.

В статье, опубликованной саудовскими «Арабскими новостями» 24 ноября 2017 года, наследный принц оценивает, что с 1980-х годов по сегодняшний день «примерно 10 процентов всех государственных расходов каждый год выкачивались из-за коррупции, от верхних уровней до нижних. ” Согласно статье, именно король Салман приказал провести расследование в начале 2015 года, что в конечном итоге привело к составлению списка из 200 имен, 95 процентов из которых уже согласились урегулировать свои дела, передав деньги или доли в своем бизнесе правительству. Государственное казначейство Саудовской Аравии. Пока только один процент (из 200, то есть, вероятно, два человека) смог доказать свою невиновность. Из 200 задержанных лиц половина имен еще известна и доступна через специальные поставщики баз данных.

Интерпретация с точки зрения соблюдения нормативных требований Швейцарии

Саудовская Аравия — монархия, где границы между государственным и частным сектором часто размыты. Тысячи принцев и принцесс играют как общественные, так и частные роли в бизнес-сообществе. 200 задержанных лиц якобы были на вершине экономики Саудовской Аравии. Поэтому вероятность того, что текущее расследование прямо или косвенно затронет большое количество контрактов с участием Саудовской Аравии, высока.

Между Швейцарией и Саудовской Аравией существуют прочные экономические связи. Около 113 швейцарских компаний ведут значительный бизнес в Саудовской Аравии. Объем товарооборота между двумя странами в 2016 году достиг 2,75 млрд долларов США. Поэтому следует предположить, что значительная часть этого бизнеса также может быть прямо или косвенно затронута текущим расследованием.

Хотя расследование, кажется, основано на неопровержимых доказательствах:95 процентов задержанных 200 человек уже стремились к урегулированию с правительством всего через три недели после того, как им были предъявлены обвинения, также раздаются голоса, ставящие под сомнение законность или цель рейда. Со стороны факты в том виде, в каком они представлены, пока не позволяют судить о законности подследственных лиц и предприятий.

Последствия с точки зрения соблюдения требований

На данном этапе многое еще неясно, а также существует риск чрезмерной реакции. Тем не менее, масштабы обвинений и потенциальные последствия являются существенными. Поэтому ясно, что любой швейцарский бизнес (не только банки), имеющий связи с саудовским рынком, должен тщательно проанализировать ситуацию.

Руководство должно быть готово к тому, что регулирующие органы будут подвергать сомнению их деловое взаимодействие в Саудовской Аравии. и знать их экспозиции. Сопоставление имен с известными подозреваемыми является одним из полезных элементов, но недостаточно снижает связанные с этим риски. Еще более важно установить, была ли предыдущая оценка коррупционных рисков в отношении бизнеса с Саудовской Аравией адекватной в свете последних событий. Конкретными темами для рассмотрения и, при необходимости, переоценки могут быть:

• Обработка заявок и присуждение контрактов;
• Коммерческие лицензии в Саудовской Аравии;
• Отношения с регулирующими органами Саудовской Аравии;
• Проверка добросовестности и поведения третьих сторон; и
• Идентификация контролирующих лиц и бенефициарных владельцев договаривающихся сторон.

Специально для банков дополнительными темами могут быть:

• Идентификация и профилирование KYC политически значимых лиц; и
• Надлежащий мониторинг транзакций.

Хотя ничто из этого не является чем-то новым для любой добросовестной компании, выполняющей функции комплаенс, все же можно отметить, что юридический и репутационный риск, связанный со взяточничеством и коррупцией, значительно увеличился в Швейцарии за последние шесть лет. Причинами, среди прочего, являются ужесточение швейцарского законодательства о борьбе с коррупцией (январь 2016 г.), Закон Великобритании о взяточничестве (июнь 2011 г.) и, наконец, инициатива Министерства юстиции США по обеспечению соблюдения FCPA (апрель 2016 г.). Растущее число крупных утечек информации об офшорных структурах (утечки на Багамах, Панамские документы, Райские документы) еще больше привлекли внимание общественности к этой теме.

Поэтому рекомендуется провести тщательный анализ и оценку воздействия до любых будущих запросов регулирующих органов или прокуроров.