SEC Dings Robinhood за торговые сборы

Robinhood, дисконтный брокер, который предпочитают легионы молодых инвесторов, согласился в декабре заплатить 65 миллионов долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в том, что он ввел инвесторов в заблуждение относительно доходов от приема платежей от торговых фирм за направление им заказов клиентов - практика, известная как оплата за поток заказов - и за неспособность найти наилучшие доступные условия для выполнения этих заказов. Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что торговые цены, которые были ниже тех, что предлагали другие брокеры - даже с учетом выгоды от комиссии Robinhood в размере 0 долларов - стоили клиентам Robinhood в целом 34,1 миллиона долларов в период с октября 2016 года по июнь 2019 года. Robinhood, с первичным публичным размещением акций, как сообщается, в этом году ведется работа. , урегулировал обвинения, не признав и не отрицая вины.

Фирма также находится в поле зрения регуляторов ценных бумаг в Массачусетсе, которые подали гражданскую жалобу, ссылаясь на агрессивную тактику Robinhood по привлечению неопытных инвесторов, использование ею игровых стратегий для манипулирования клиентами и неспособность предотвратить частые сбои на своей торговой платформе. Согласно жалобе, Robinhood испытала около 70 отключений с начала 2020 года до конца ноября.

Жалобы являются напоминанием инвесторам, которые платят низкие комиссионные или не платят вовсе, для расследования более непрозрачных затрат. Комиссия по ценным бумагам и биржам требует от брокеров раскрывать информацию о доходах от платежей для потока заказов, например (см. Как на самом деле работает торговля акциями). Но профессор Джорджтаунского университета Джеймс Энджел, специализирующийся на структуре и регулировании финансовых рынков, а также владелец счета Robinhood, говорит, что брокерскую выскочку не следует очернять. Он отмечает, что в мае фирма назначила бывшего комиссара SEC, входившего в совет директоров Robinhood, главным юристом. Он также отмечает, что инновационная бизнес-модель брокерской компании фактически вынудила всю отрасль снизить комиссионные.

«Робинхуд срезал углы и был справедливо наказан», - говорит он. «Это не меняет того факта, что он был положительной силой на рынке и сэкономил инвесторам миллиарды долларов».


Анализ запасов
  1. Навыки инвестирования в акции
  2.   
  3. Торговля акциями
  4.   
  5. фондовый рынок
  6.   
  7. Консультации по инвестициям
  8.   
  9. Анализ запасов
  10.   
  11. управление рисками
  12.   
  13. Фондовая база