Если у вас есть сертификаты акций в физической форме, важно знать, как правильно заполнять эти сертификаты акций. Если вы планируете передать свой фондовый счет новой брокерской фирме, вам необходимо будет заполнить оборотную сторону каждого сертификата акций информацией, которая потребуется фирме-получателю для обработки этих сертификатов, включая ваше имя в том виде, в котором оно указано на счете, и другие соответствующие информация.
Определите, как ваше имя отображается в вашем аккаунте в фирме-получателе. Чтобы перевод был обработан, вам нужно будет заполнить сертификаты акций с точным именем, указанным в вашем аккаунте в брокерской фирме, которая будет получать ваш аккаунт.
Введите количество акций в соответствующее поле сертификата акций. Введите название фирмы-получателя в разделе правопреемника.
Введите дату и подпишите свое имя в точности так, как оно указано в вашем аккаунте в принимающей фирме.
Проверьте текущую цену акций, которыми вы владеете, чтобы оценить, сколько стоит ваше вложение. Есть несколько мест, где вы можете проверить стоимость своих акций, включая такие сайты, как Yahoo! Финансы и Деньги.CNN.com. Вы также можете проверить закрытие акций за предыдущий день, обратившись к Wall Street Journal или в деловом разделе местной газеты.
Определите, нужно ли вам нанять поверенного, который поможет вам с передачей ваших сертификатов акций. Возможно, вы захотите проконсультироваться с юристом, если ваши запасы акций значительны или если передача акций осуществляется в рамках урегулирования имущественного залога. Также рекомендуется нанять поверенного, если перевод является частью пролонгации IRA или 401 (k); адвокат проведет вас через процесс пролонгации и поможет избежать потенциальных налоговых штрафов.
Сертификаты акций
Форма передачи запаса
Информация об учетной записи