Если вы считаете, что ваш брокер или брокерская фирма нанесли вам финансовый ущерб, не ожидайте автоматической компенсации, даже если вам будет вынесено арбитражное решение, согласно новому отчету коллегии адвокатов, члены которой представляют истцов.

По данным Ассоциации адвокатов государственных инвесторов (PIABA), в 2020 году не было выплачено около 30% арбитражных решений, вынесенных Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA).

FINRA — независимая организация, осуществляющая надзор за брокерами и брокерскими фирмами. Клиенты, которые считают, что их брокеры причастны к финансовому ущербу, могут обратиться в организацию за помощью. Как правило, это включает использование FINRA арбитража для разрешения спора.

Арбитраж – это процесс разрешения споров, не затрагивающий судебную систему.

Но почти 30% арбитражных решений FINRA остались невыплаченными в 2020 году. По данным PIABA, невыплаченные решения являются частью долгосрочной тенденции. В пресс-релизе говорится:

«Показатели за 2020 год согласуются с ранее опубликованной статистикой FINRA:от 12% невыплаченных долларов в 2015 году до максимума в 34% в 2018 году и от 22% невыплаченных вознаграждений [клиентов] в 2015 году до максимума в 34% в 2017 году. Короче говоря, проблема не улучшается со времени публикации первоначального отчета PIABA за 2016 год».

В отчете CNBC говорится, что отсутствие платежей является результатом того, что многие брокеры «не имеют достаточных резервов или страховки для покрытия арбитражных решений».

Майкл Эдмистон, избранный президент PIABA, возлагает вину за невыплаченные вознаграждения непосредственно на FINRA, говоря, что организация «ничего не сделала, кроме как игнорировала проблему, отказывалась от ответственности и хвасталась улучшениями, которые в конечном итоге не увенчались успехом».

В отчете PIABA говорится, что FINRA может решить эту проблему, создав национальный пул восстановления инвесторов. PIABA просит Конгресс принять закон, требующий от FINRA сделать это.

PIABA говорит, что без исправления это может быть только вопросом времени, когда возникнет «полномасштабный кризис». Согласно отчету:

«Когда наступит рыночная коррекция, недостатки в плохих (или мошеннических) инвестиционных схемах станут более очевидными и, вероятно, приведут к шокирующим потерям. Инвесторы, пострадавшие от бесхозяйственности или мошенничества со стороны их финансового специалиста, будут решать, приведет ли успешный арбитражный иск к реальному возмещению ущерба».

Представитель FINRA сообщил CNBC, что организация «по-прежнему сосредоточена на сокращении суммы невыплаченных вознаграждений».